南金中心是依据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕 38 号文件)和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号文件)，经江苏省人民政府金融工作办公室批准设立的江苏省首家、南京市唯一的金融资产交易中心。

定位于“新金融资产交易领航者”的南金中心，把握市场发展趋势，根据新金融行业发展特点，依托金融科技，不断开拓优质新金融垂直细分场景资产，盘活存量资产，服务实体经济。迄今，南金中心已经服务超过20多个行业，实体企业有1000多家，盘活存量资产100多亿。

与此同时，南金中心高度重视依法合规经营。党的十九大报告提出“健全金融监管体系，守住不发生系统性金融风险的底线”，金融安全已被提上了前所未有的高度。按照金融规范安全发展的趋势要求，南金中心将合规经营全面融入到日常管理活动中。

积极拥抱监管，立足合规之本

作为江苏省首家、南京市唯一的金融资产交易中心，南金中心积极响应监管部门要求，严格遵守国发〔2011〕 38 号文件、国办发〔2012〕37号文件、《关于进一步加强金融资产交易中心监管工作的通知》(苏金融办〔2018〕14号)等规范性文件要求，合规开展经营，严格把控产品合规性，认真落实产品备案、投资者适当性管理、信息披露要求等制度。

南金中心时刻保持与监管部门的顺畅沟通，已形成向所属监管部门定期汇报及产品备案工作机制，同时认真贯彻执行监管部门各项政策和指导意见，积极做好自查自纠工作，进一步促进业务合规稳健发展。

强化内部管理，恪守合规思维

南金中心深谙合规的重要性，成立伊始，就通过制度落实依法合规经营理念。自2014年成立以来，建立了以会员制度为核心，以投资者适当性管理制度、信息披露制度、风险防范处置制度等配套在内的合规体系，同时严把所登记挂牌金融产品的基础资产关、增信关等，将防范风险与合规经营融入到企业的血液中，成为企业稳健发展的基石。

伴随着南金中心业务在各细分领域的不断深入推进，在挖掘更多优质新金融资产以满足市场需求的同时，南金中心也为自身业务设定了更高的风控标准。南金中心风控委员会应运而生，从不同维度和角度，对各类新金融资产进行甄选，对项目进行全方位立体审查。

为培育企业合规文化氛围，强化员工合规经营意识，南金中心内部建立起一套自我合规学习、培训机制。通过组织定期培训、不定期研究、交流不同类型的业务特色和可能存在的合规风险点，培养员工风险意识，提升“合规”工作格局。

健全业务流程，严守合规底线

当前，随着金交场所行业的快速发展，金交场所也面临诸多业务合规考验。确保业务发展始终在合规轨道上稳步向前，是南金中心一贯坚守的原则。为此，南金中心持续优化合规管理制度，以全流程思维管理模式，从项目立项到协议签署，从产品上线到投资认购，从资金划转到本息兑付，对金融资产交易的每一个环节均进行严格的合规把控。

在底层资产合规方面，南金中心严格按照苏金融办〔2018〕14号要求筛选合规基础资产，同时开拓优质供应链金融、消费金融、汽车金融、旅游金融等新金融资产。

在产品结构设计方面，南金中心严格按照公司业务范围，以合规为前提，结合实际业务情况进行设计。并且对于每一笔业务，南金中心均采取线下实地考察和线上大数据风控相结合的方式对项目的安全性进行审查。

产品上线，对南金中心而言，一个项目才进行了一半。从合规性角度出发，南金中心继续关注项目标的情况，发行人经营情况及资金使用情况，确定发行资金是否用在约定用途以及发行人是否有无法兑付的危险等，以保证项目的有序推进。

求木之长者，必固其根本;欲流之远者，必浚其泉源。在新时代下，南金中心牢牢守住合规底线，秉承“ 科技提升效率、交易创造价值、金融服务产业“的发展理念，为实体经济创新发展搭建投融资桥梁，为金融资产流动提供交易平台，打造成为拥抱科技、布局未来、特色鲜明的金融资产交易市场。