第13大股东苏州和基大手笔抛售；一些小股东甚至已经清空

挂牌不足半个月，原始股东就开始大额转让的情况并不常见，这种情形也发生在刚挂牌新三板的东海证券上。

东海证券于7月27日在新三板挂牌，目前采取协议转让方式交易。证券时报记者梳理全国中小企业股份转让系统官网信息发现，挂牌以来，东海证券已经遭到包括苏州和基投资在内的多家股东的大额转让，甚至有股东已经退出。

多股东大额转让

证券时报记者梳理7月27日以来股转系统官网公布的交易公开信息，自东海证券挂牌以来，包括常州市联翔电子有限公司、南车投资租赁有限公司、苏州和基投资有限公司等在内的多家股东均有过超出千万股的卖出记录。

卖出量最大的是苏州和基，8月4日，苏州和基以2.9元/股的价格卖出了400万股东海证券股票，买方为苏州市华夏投资担保有限公司。8月7日，苏州和基再现多笔大额卖单，该公司分31笔、每笔100万股卖出东海证券股份，价格1.06元/股，买方是自然人张和林。

证券时报记者调查发现，主要卖出方是苏州和基投资，但一个主要买入方张和林却是苏州和基投资公司的四个股东发起人之一。

至此，在交易公开信息一栏中披露的上述两个交易日内，苏州和基卖出东海证券股份已达3500万股，而据东海证券今年5月份披露的《公开转让说明书》信息显示，苏州和基共持有东海证券4000万股，持股占比为2.4%，为东海证券第13大股东。

7月29日，南车投资租赁有限公司以4.75元/股的价格卖出2000万股东海证券股份，买方是南车贵阳车辆有限公司。8月3日，常州市联翔电子有限公司以每股1元的价格卖出2000万股东海证券股份，买方是自然人张启远。

东海证券《公开转让说明书》信息显示，常州市联翔电子有限公司、南车投资租赁有限公司两家公司均持有2000万股，持股比例1.2%，是排名在20名以后的小股东，且全部都为流通股。

股转系统交易公开信息还显示，除了上述3家卖出量在千万股以上的股东之外，包括常州嘉科投资有限公司、厦门天实投资有限公司在内的股东也在大笔转让东海证券股票。

新三板智库负责人邱翼告诉证券时报记者，企业持股比例小于5%的流通股股东，在企业挂牌之后卖出企业股份或者直接退出都属于正常现象，不过刚挂牌，就有多家股东大量抛售甚至退出的情况在新三板并不多见。

持股八年之痒

资料显示，苏州和基投资公司成立于2005年，是一家投资领域涵盖银行、证券、保险、创业资本等在内的多行业综合性投资公司。其官方网站显示，苏州和基曾投资包括东海证券、江苏银行、东吴证券、重庆农村商业银行、紫金财产保险在内的金融项目，其中东海证券为其2006年投资的项目。

截至今年东海证券在新三板挂牌，苏州和基已经持有东海证券股份超过8年时间。值得注意的是，在新三板挂牌之前，东海证券还有过筹备多年的IPO计划。

针对股东方为何会在刚挂牌就选择抛售退出的问题，昨日下午，证券时报记者曾向东海证券董秘办进行采访询问，不过截至截稿，记者尚未收到对方的回复。（见习记者 赵春燕）