注册制渐近监管再临升级
2016-02-24 13:03:44 来源:腾讯财经

过去两年,几十位监管层人士掀起了多轮“下海潮”,从监管一线去职基金、券商,并就任总经理、党委书记、督察长等高管职位。受访投行人士称,以跟自己打交道较多的发行部、上市部为例,近年来,相关职能处室负责人和业务骨干大量流失,因此部分对接的审核人员存在年轻化趋势和人手短缺。

  本报记者 安丽芬 广州报道

  新任证监会主席刘士余的一举一动备受关注。

  2月23日,据彭博新闻社报道,新任证监会主席刘士余就任后首度向证监会官员的讲话中称,当前证监会主要任务包括:严格监管市场;严查操纵股市;积极引导外部资金入市。

  注册制渐行渐近,对市场严格监管并不断升级无疑是必走之路。

  21世纪经济报道记者采访投行和基金等机构人士,多数提及,无论是制定让市场受益的规则还是打击违法违规,主要的核心还是监管人才。如何破解监管人才难题也是留给新任证监会主席的功课。

  “除了注册制等对市场影响深远的改革外,我最大的希望便是新任主席到任后能够聚拢人才,缓解目前监管人才流失的现状,同时深层次实施监管升级。”新时代证券投资银行总部董事总经理刘书锦指出。

  人才短板待解

  随着我国多层次资本市场建设的快速推进、各类创新品种的日益繁多以及互联网技术的高速发展,违法违规行为花样辈出,对监管人才的需求尤为紧迫。

  截至2015年12月31日,证监会全系统(处罚委及派出机构)共审理案件273件,对767个机构和个人作出行政处罚决定或予行政处罚事先告知,同比增长超过100%,涉及罚没款金额54亿余元,超过此前十年罚没款总和的1.5倍。全系统共举行案件听证73次,比2014年全年增加108.57%。

  上述数据在表明2015年监管工作大见成效的同时,也意味着监管工作的日益繁重,而这都需要监管人才的执行与推进。

  过去两年,几十位监管层人士掀起了多轮“下海潮”,从监管一线去职基金、券商,并就任总经理、党委书记、督察长等高管职位。

  刘书锦表示,以跟自己打交道较多的发行部、上市部为例,近年来,相关职能处室负责人和业务骨干大量流失,因此部分对接的审核人员存在年轻化趋势和人手短缺。“这些年轻人虽然拥有高学历,但是毕竟对公司的信息披露真实性、盈利模式、法人治理水平等缺乏辨别经验。”他说。

  深圳一位机构人士指出,这好比目前公募基金里有经验的基金经理大量流失,大部分流向私募,导致接任的基金经理日益年轻化,缺乏市场投资经验。

  此前孙冶方经济科学基金会理事长、前证监会副主席李剑阁于1月的论坛上指出,监管部门存在人才危机,一是人才流失,二是人才内耗及贪腐危机。前者是由于薪酬体制等种种原因,导致大量高素质的专业人才外流,使得整体监管能力和水平不及市场发展;后者是由于监管体制机制的问题,导致决策和执行效能的降低,并且伴生了道德风险。

  这一言论此前经媒体报道,并在监管层内部和各类机构引发巨大的讨论。

  在1月中旬召开的2016年全国证券期货监管工作会议上,证监会前任主席肖钢指出,“资本市场发展变化快,各项任务很重,系统内广大干部压力很大,干部离职也比较多,对此我们要正确对待,变压力为动力,砥砺前行。”

  中国社科院金融研究所金融市场 研究室副主任尹中立(微博)指出,一线监管人员虽然有部分是正常流动,但是也侧面发映出薪酬体系、用人机制等方面需要改善。目前,国内监管层向市场主体是单向流动,其实并不好。如果建立起市场主体、监管机构之间的双向流动,将有助于监管体系的知识结构调整。

  “由于未来监管体系的改变,特别是注册制的落地,会将监管下放到交易所,并让各专业机构保荐机构承担相关责任,因此证监会层面人才相对离开的就比较多。”香颂资本执行董事沈萌认为。

  摸底监管储备库

  面对日益紧迫的监管需求,监管层在过去两年也不断扩充监管队伍。

  令市场印象深刻的是肖钢曾给出一个明确的数字,“新增600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番”,而这些新增人员将会进入6个证券期货交易所与中证登以及沪深支队等相关执法部门。

  另外,各个交易所也在不断引进新人。以上交所为例,去年底其还挂出招聘案件调查、纪检监察、IT等专业人才的公开招聘信息。

  引进还要留住。“从需要应对如此繁重的监管任务和日渐扩大的职责考虑,希望新任主席能够多举措网络住核心人才的人心,比如内部管理体制等。”刘书锦表示。

  武汉科技大学金融证券研究所所长董登新指出,常态化、高效率监管,必须要有足够专业化的人才队伍。证监会应建立人才储备库,并不断地吸纳或留住优秀人才。另外,人才需要开放式培养,比方下派至交易所、证券公司、基金公司挂职锻练。

  不过,监管人才的储备并非一件易事。沈萌指出,目前监管体系缺少人才储备是全球通病,这也导致监管跟不上市场节奏。

  上海一位从事并购多年的投行人士表示,希望新任证监会主席能够把央行的监管精神带到资本市场。公开信息显示,刘士余曾任农行董事长、央行副行长,并是金融危机、央行分拆、金融机构重组、国有银行改革、农村金融改革、互联网金融兴起等诸多重要金融改革实践的亲历者,在改革与创新上颇具经验。

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