自营、资管“混业” 中金内控被人“揭短”

来源:第一财经日报
 
近日,《第一财经日报》记者获得的一份材料显示,中国国际金融公司(下称“中金公司”)曾经存在自营部门量化投资产品投资经理同时兼任所发行产品基金经理的情况。知情人士对记者称,券商自营业务没有与其他业务分开,可能会引发外界关于利益输送的质疑,违反了《证券法》 的相关规定。
 
在接受本报记者采访时,中金公司方面否认存在上述自营业务投资经理兼任产品基金经理的情况。
 
谁在操盘金御安远1号
 
《证券法》第一百三十六条规定:证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
 
对于上述相关法律条款,有业内人士向记者分析,这也即意味着券商应将自营业务和其他业务分开,自营业务人员不得从事资管类业务。
 
上述知情人士向本报透露,金御安远稳健阿尔法1号是中金公司对外发行的一款产品,该产品在推介材料中所显示的基金经理与实际操盘者不是同一人,实际由中金公司自营业务部门的阚睿在管理。
 
资料显示,金御安远稳健阿尔法1号成立于2013年1月30日,是一款以中金公司的自营业务量化模型为投顾,以平安信托为受托人对外公开发行的产品,至今已经运作了近20个月。
 
上述知情人士还透露,在产品的运作过程中,中金公司觉得这种方式效果不错,尝试着把公司自营业务团队整体平移至中金基金管理有限公司(下称“中金基金”),管理更多的公开发行的产品。该人士还表示,中金公司曾对外宣称,公司最强量化投资团队已平移至中金基金。
 
一位接近中金公司的人士向记者证实,这个所谓的“最强量化投资团队”即来自中金公司的自营业务部门。
 
资料显示,中金基金成立于2014年2月,由中金公司作为全资股东,是证监会批准设立的第90家公募基金管理公司,也是首家由单一股东发起设立、100%持股的基金公司。中金基金2014年6月21日公告称,公司原总经理殷志浩因个人原因离任,阚睿接任公司总经理之职。
 
上述接近中金公司的人士向记者介绍,阚睿于2009年加入中金公司,一直在中金自营部门负责规模超过10亿元的自营量化投资业务。2013年年初,阚睿当时还在中金公司自营业务部门任职。
 
“隔离墙”是否存在?
 
“平安财富——对冲精英之金御安远证券投资集合信托计划”相关PPT推介材料显示,阚睿为中金公司量化团队的负责人,他从2009年始负责中金公司超过10亿的自营资金量化投资业务,2013年开始作为投顾,阚睿管理了规模数亿的专户和信托产品。有媒体报道称,中金公司曾表示,2013年开始阚睿作为投顾,管理了数亿的专户和信托产品。
 
一位中金公司相关产品的客户也对记者介绍,中金公司和中航信托合作的产品——中航信托金汇1号在推介材料中提及,金御安远稳健阿尔法1号就是阚睿以中金公司的自营策略发行的产品,阚睿同时管理着自营与客户账户。
 
不过,中金公司相关负责人在给本报记者的回复中,并没有提及阚睿2013年在公司的工作经历,称阚睿在调入中金基金之前任职于中金公司自营部门,但他“从未在任何时间同时从事自营业务和资管或基金业务”。
 
而记者获取的资料显示,有自称为平安信托的相关产品经理在公开路演中提及,中金公司为了规避监管等原因,挂了别人的名字,实际都是阚睿等自营团队在负责管理。在产品公开路演时,阚睿也提到为了规避监管,找别人挂名的情况。
 
中金公司方面表示,金御安远稳健阿尔法1号是中金公司资产管理部和平安信托合作发行的产品。产品的运营和中金自营之间设有严格的信息“隔离墙”,运营和人员都是严格独立分开的。该产品向投资者分享了中金公司多年努力研发的投资策略,为投资者创造了优异的业绩。在该产品的运营当中,中金公司没有获得任何不当的收益。

责任编辑:孙历

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